截至8月10日，新三板掛牌公司達(dá)3132家，總股本1602.14億股，其中無限售股本594.36億股，總市值13695.09億元。掛牌公司股票成交36564.07萬元，其中做市方式轉(zhuǎn)讓的股票成交28064.92萬元。今年以來，掛牌公司股票成交累計(jì)1211.03億元，其中做市方式轉(zhuǎn)讓的股票成交666.50億元。

10日當(dāng)天，共有20只股票在新三板掛牌上市。目前，正在申報(bào)及待掛牌企業(yè)達(dá)982家。

隨著新三板掛牌企業(yè)數(shù)量持續(xù)膨脹，監(jiān)管方也開始出手整飭市場。日前，新三板公布了自2014年以來10家掛牌企業(yè)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，齊魯證券等5家主辦券商被約談。據(jù)悉，這是新三板首次對掛牌企業(yè)違規(guī)行為公開點(diǎn)名。“這說明，一度被券商視為新業(yè)務(wù)發(fā)力點(diǎn)的新三板業(yè)務(wù)，也將直面監(jiān)管壓力。”一家大型券商場外市場部負(fù)責(zé)人史先生表示。對此，新鼎資本董事長張馳也認(rèn)為，“這釋放出監(jiān)管進(jìn)一步趨緊的信號，此項(xiàng)舉措應(yīng)該是對包括主辦券商在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行施壓。”

在這些市場人士看來，下一步新三板將加強(qiáng)監(jiān)管，迫使券商審核從嚴(yán)，給他們壓力，“預(yù)計(jì)類似的通報(bào)會成為常態(tài)。”

齊魯證券被約談三次

據(jù)新三板最新公布的《自律監(jiān)管措施信息表》，被公開點(diǎn)名的涉及10家掛牌企業(yè)以及企業(yè)高管、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，涉及的掛牌公司包括凱英信業(yè)(430032)、斯福泰克(430052)、藍(lán)天環(huán)保(430263)以及中控智聯(lián)(430122)等，存在的問題多集中在信息披露方面;涉及的券商包括齊魯證券、山西證券、中原證券、中信建投和東方花旗。主辦券商的違規(guī)，多為對企業(yè)違規(guī)的行為督導(dǎo)不力。

上述信息表顯示，新三板對于督導(dǎo)不力的主辦券商均采取了約談措施，5家券商共進(jìn)行了7次約見談話，僅齊魯證券一家就被約談3次，因其督導(dǎo)的3家掛牌企業(yè)凱英信業(yè)、中試電力(430291)和三信股份(831579)存在違規(guī)。其中，凱英信業(yè)“未及時更正2012年年度報(bào)告、未按規(guī)定披露會計(jì)差錯更正應(yīng)披露信息”，作為主辦券商的齊魯證券因“未能履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)”被“約見談話、要求提交書面承諾”。此外，中試電力公司原董事、董秘劉敏因“未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)”于2014年10月20日被約見談話。三信股份的違規(guī)問題是“掛牌審查期間關(guān)聯(lián)方資金拆借事項(xiàng)未及時履行信息披露義務(wù)”。作為這兩家企業(yè)的主辦券商，齊魯證券再次被約談，原因是“未能勤勉盡責(zé)地履行推薦義務(wù)，未能督導(dǎo)申請掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理”。

對此，新三板內(nèi)部人士介紹，部分掛牌公司還存在年度報(bào)告披露形式規(guī)范性的問題，或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露錯誤等問題。史先生分析稱，“出現(xiàn)上述情況一方面是掛牌公司對業(yè)務(wù)規(guī)則熟悉程度不高，重視力度不夠;第二個原因便是主辦券商未盡持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。”按相關(guān)規(guī)定，主辦券商應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，對掛牌公司年報(bào)等信息披露文件進(jìn)行事前審查，勤勉盡責(zé)。

“現(xiàn)在券商的持續(xù)督導(dǎo)工作，企業(yè)不配合的情況是很常見的，有的老板就是聽不進(jìn)去我們的意見，規(guī)范性工作的溝通成本很高。”史先生無奈地表示。（經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)）