2015年5月29日

各市場參與人：

為進(jìn)一步提高全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）掛牌公司股票發(fā)行備案審查（發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過200人）的效率，提升服務(wù)質(zhì)量，在總結(jié)掛牌公司股票發(fā)行備案審查經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）制定了《掛牌公司股票發(fā)行審查要點》（以下簡稱《審查要點》，詳見附件1）、《掛牌公司股票發(fā)行文件模板》（以下簡稱《文件模板》，詳見附件2）、《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答——股份支付》（以下簡稱《常見問題解答》，詳見附件3）和《掛牌公司股票發(fā)行備案材料審查進(jìn)度表》（以下簡稱《審查進(jìn)度表》，詳見附件4），現(xiàn)予公布，自公布之日起施行，并就有關(guān)事項公告如下：

一、《審查要點》主要就掛牌公司股票發(fā)行方案披露后以及股票發(fā)行備案材料向全國股轉(zhuǎn)公司提交后，全國股轉(zhuǎn)公司事后審查關(guān)注的要點做了說明，掛牌公司在股票發(fā)行過程中應(yīng)當(dāng)按照《審查要點》等相關(guān)規(guī)則的要求制作披露文件和備案材料。

二、《文件模板》主要就股票發(fā)行過程中要求掛牌公司公開披露的《股票發(fā)行方案》、《股票發(fā)行情況報告書》、《股票發(fā)行認(rèn)購公告》、《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》等文件制定了模板，以提高掛牌公司信息披露的質(zhì)量和效率。此外，《文件模板》還就《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》中規(guī)定的《股票發(fā)行備案報告》和《備案登記表》兩個文件做了修改完善，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照本通知的新要求提交上述兩個備案文件，股票發(fā)行的其他備案文件要求不變。

三、《常見問題解答》主要就股票發(fā)行實踐中掛牌公司關(guān)注和咨詢比較多的“股份支付”問題做了專門解答。對于股票發(fā)行中其他關(guān)注和咨詢比較多的問題，我司會陸續(xù)以《常見問題解答》的形式向市場公布。

四、《審查進(jìn)度表》就掛牌公司股票發(fā)行備案審查的時間進(jìn)度做了全面披露，從全國股轉(zhuǎn)公司收到備案材料的日期，到審查反饋的日期，到出具新增股份備案登記函日期，以及到新增股份掛牌轉(zhuǎn)讓的日期，做到了全流程公開，以進(jìn)一步提高股票發(fā)行備案審查的透明度。

我司將不斷總結(jié)股票發(fā)行工作實踐，加強(qiáng)對新情況新問題的研究，持續(xù)豐富和完善相關(guān)指導(dǎo)文件，希望市場參與人積極提出意見建議，不斷增強(qiáng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的融資服務(wù)功能。

特此通知。

 

附件：

1、《掛牌公司股票發(fā)行審查要點》；

2、《掛牌公司股票發(fā)行文件模板》；

3、《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答——股份支付》；

4、《掛牌公司股票發(fā)行備案材料審查進(jìn)度表》

 

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2015年5月29日

 

 

附件1掛牌公司股票發(fā)行審查要點.xlsx
附件2掛牌公司股票發(fā)行文件模板.docx
附件3掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答——股份支付.docx
附件4掛牌公司股票發(fā)行備案材料審查進(jìn)度表.xlsx