中國(guó)證監(jiān)會(huì)15日發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，對(duì)上市公司的內(nèi)幕信息管理進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范，增強(qiáng)實(shí)際操作中的可行性。

規(guī)定共分16條，明確了上市公司在內(nèi)幕信息知情人登記過(guò)程中的角色。根據(jù)規(guī)定，上市公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，進(jìn)一步完善信息披露事務(wù)管理制度，建立檔案，及時(shí)記錄所有可能對(duì)公司股價(jià)等產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人名單及其知悉此類信息的具體時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

在具體操作層面，規(guī)定要求上市公司通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)及責(zé)任；對(duì)持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，則要求他們積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。

同時(shí)，根據(jù)披露重大事項(xiàng)類型不同，對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō)，內(nèi)幕交易問(wèn)題引起了中央紀(jì)委的高度關(guān)注，中紀(jì)委《關(guān)于貫徹落實(shí)〈建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃〉的分工方案》中將上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度作為落實(shí)上述分工方案的一項(xiàng)具體措施。同時(shí)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》的要求，上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度也是其中的一項(xiàng)重要配套制度。

據(jù)介紹，自2008年起，證監(jiān)會(huì)在深圳、福建、上海等轄區(qū)開(kāi)始試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。截至目前，各轄區(qū)證監(jiān)局和證券交易所均已建立登記制度，部分證監(jiān)局還會(huì)同當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門建立了保障執(zhí)行的一套制度措施，如組織聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)合發(fā)文等。

證監(jiān)會(huì)15日還通報(bào)說(shuō)，2010年創(chuàng)業(yè)板企業(yè)首發(fā)審核通過(guò)率為85.12%，持續(xù)盈利能力成為企業(yè)被否的首要原因。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)信息，2010年，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委召開(kāi)發(fā)審委會(huì)議95次，審核首發(fā)企業(yè)168家，其中審核通過(guò)企業(yè)143家，通過(guò)率為85.12%；未通過(guò)的企業(yè)25家，未通過(guò)率為14.88%。